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中国银行吉林省分行融入同业资金,内部控制失效

作者:admin   来源:未知    更新时间:2019-10-22 09:37

银保监会网站近日公布的吉林银保监局机关行政处罚信息公开表(吉银保监罚决字〔2019〕60号-66号)显示,中国银行股份有限公司吉林省分行存在违规融入同业资金;内部控制失效;向监管部门提供虚假业务数据等三宗违法违规行为。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,吉林银保监局对其处以罚款2900万元。

张平对中国银行股份有限公司吉林省分行违规融入同业资金,内部控制失效,向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,吉林银保监局对其作出禁止3年从事银行业工作的行政处罚决定。

窦玉萍对中国银行股份有限公司吉林省分行违规融入同业资金,内部控制失效致使业务档案管理混乱,向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,吉林银保监局对其作出禁止3年从事银行业工作的行政处罚决定。

杨丹对中国银行股份有限公司吉林省分行违规融入同业资金等负领导责任;对中国银行股份有限公司吉林省分行内部控制失效导致业务档案管理混乱,向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,吉林银保监局对其作出禁止终身从事银行业工作的行政处罚决定。

郭健对中国银行股份有限公司吉林省分行违规融入同业资金,内部控制存在漏洞导致业务档案管理混乱等负管理责任。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,吉林银保监局对其警告,罚款5万元。

李巍对中国银行股份有限公司吉林省分行违规融入同业资金,内部控制存在漏洞导致业务档案管理混乱等负管理责任。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,吉林银保监局对其警告,罚款5万元。

苑颖波对中国银行股份有限公司吉林省分行内部控制失效等负管理责任。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,吉林银保监局对其警告,罚款5万元。

中国经济网查询发现,张平为原中国银行吉林省分行行长,窦玉萍为原中国银行吉林省分行副行长。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

(二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

(四)未按照规定进行信息披露的;

(五)严重违反审慎经营规则的;

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:

(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

(二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

(三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

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